法治日?qǐng)?bào)全媒體記者 張馳 范瑞恒

10月11日，天津市人民檢察院第一分院聯(lián)合天津市第一中級(jí)人民法院、天津市公安局經(jīng)偵總隊(duì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱"天津證監(jiān)局"）等單位和多家上市公司，共同舉辦“同講一堂課”微論壇活動(dòng)。參會(huì)的包括上述單位、公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人和工作人員，以及院校教授和律師行業(yè)代表。

圖為活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)。

“上市公司的誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)和嚴(yán)格內(nèi)控治理，不僅是自身實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提，更是資本市場(chǎng)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心保障。”簡(jiǎn)短的開場(chǎng)儀式后，天津證監(jiān)局稽查處副處長(zhǎng)劉皎瑤結(jié)合財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等典型案例，提示公司要確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)準(zhǔn)確、強(qiáng)化核心知情人責(zé)任。

“要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，營(yíng)造‘全員防泄密、人人守合規(guī)’的文化氛圍。”劉皎瑤說(shuō)。

擁有十余年一線工作經(jīng)驗(yàn)的天津市公安局經(jīng)偵總隊(duì)民警紀(jì)侂，針對(duì)上市公司蘊(yùn)含的刑事風(fēng)險(xiǎn)提出了防范要點(diǎn)及建議?！昂弦?guī)管理已成為上市公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的‘防火墻’，是防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在。”紀(jì)侂指出，要建立事前防范機(jī)制，上市公司在業(yè)務(wù)開展、合作伙伴選擇、信息披露等方面應(yīng)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而有效避免陷入刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)。

2018年12月，最高人民檢察院決定在天津等七省市設(shè)立檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地。2019年6月，天津市檢一分院承擔(dān)辦案基地建設(shè)職責(zé)。

近年來(lái)，針對(duì)轄區(qū)證券案件特點(diǎn)和辦案特點(diǎn)，天津市檢一分院先后與天津證監(jiān)局、天津市公安局、天津市一中院會(huì)簽了辦理證券期貨違法犯罪案件的銜接意見，為天津金融創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)示范區(qū)建設(shè)提供司法保障，助力天津資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

結(jié)合具體工作，天津市檢一分院第四檢察部檢察官王皓深入分析了證券期貨犯罪案件的特點(diǎn)、司法實(shí)踐中的疑難問(wèn)題，并結(jié)合實(shí)際案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

天津市一中院民二庭副庭長(zhǎng)楊威以《嚴(yán)防證券虛假陳述 共促資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展》為題，從普遍涉及的虛假陳述問(wèn)題切入，分析虛假陳述侵權(quán)責(zé)任中的因果關(guān)系和損失認(rèn)定，介紹了此類案件“特別代表人訴訟”審理模式及發(fā)展趨勢(shì)。

“公司定期開展法律法規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，并逐步建立和完善了公司的內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，構(gòu)建了涵蓋公司及各下屬公司的監(jiān)督檢查體系?！碧旖蛱毂；ü煞萦邢薰径麻L(zhǎng)侯海興認(rèn)為，要通過(guò)完善治理、強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范信息披露、嚴(yán)守底線，多措并舉推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展。

分享結(jié)束后，中國(guó)民航大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授勵(lì)賀林點(diǎn)贊：“法治是上市公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的基石，多家單位走進(jìn)上市公司提供法治服務(wù)，回應(yīng)企業(yè)關(guān)切，培育了市場(chǎng)信心?！?/p>

天津市一中院審管辦主任譚曉輝介紹，這種“同講一堂課”的模式，避免了以往單打獨(dú)斗可能存在的視角局限和信息壁壘，形成了1+1＞2的效果。

“要履職擔(dān)當(dāng)，探索提高司法辦案效能的途徑，發(fā)揮服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的檢察作用?！碧旖蚴袡z一分院副檢察長(zhǎng)楊帆表示，該活動(dòng)已連續(xù)舉辦四年，未來(lái)將持續(xù)深耕這一品牌，攜手市場(chǎng)主體，同講法治、共促發(fā)展，為打造更加公開、公平、公正的資本市場(chǎng)法治環(huán)境貢獻(xiàn)檢察力量。