□ 王怡坤

知識產(chǎn)權(quán)治理體系的完善是推進(jìn)國家治理體系現(xiàn)代化目標(biāo)的實(shí)踐舉措，是國家應(yīng)對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要改革方針，有助于釋放我國創(chuàng)新主體的活力，構(gòu)成我國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的基礎(chǔ)。作為知識產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容，商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)專利于實(shí)踐中無論是在授權(quán)確權(quán)還是侵權(quán)認(rèn)定方面均存在爭議，因此，明確兩者的關(guān)系，對于更好地理解和適用商標(biāo)法和專利法，實(shí)現(xiàn)我國商標(biāo)法和專利法保護(hù)在先權(quán)利、激勵(lì)創(chuàng)新的理念，進(jìn)一步完善我國知識產(chǎn)權(quán)治理體系具有重要意義。

外觀設(shè)計(jì)與商標(biāo)法律關(guān)系現(xiàn)存問題

一是外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)客體構(gòu)成要素的重合。商標(biāo)法律領(lǐng)域當(dāng)中，商標(biāo)權(quán)客體即商標(biāo)標(biāo)識。外觀設(shè)計(jì)保護(hù)客體包含以下三個(gè)要素：以產(chǎn)品為載體；以形狀、圖案、色彩組成的整體或局部的設(shè)計(jì)特征，以及富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用。結(jié)合外觀設(shè)計(jì)與商標(biāo)客體的特征可知，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)指向的客體本質(zhì)上具有明顯差異，但是由于構(gòu)成要素有相似性，在特定的形狀或樣式上仍舊可能存在重疊。當(dāng)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)獲得了符合商標(biāo)法要求的識別性時(shí)，就有受到商標(biāo)法保護(hù)的可能性。同樣，當(dāng)立體商標(biāo)既有非功能的實(shí)用性又有美感時(shí)，也有可能獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)。商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)發(fā)生權(quán)利競合或沖突的首要原因在于兩者形式（構(gòu)成要素）的可重疊性以及客體的可共存性。商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)的構(gòu)成要素均包含圖案、色彩及其組合，或者圖案、形狀、色彩及其組合。受到智能經(jīng)濟(jì)的影響，外觀設(shè)計(jì)有向“非實(shí)體產(chǎn)品”、純圖像設(shè)計(jì)擴(kuò)張的趨勢，因此，與商標(biāo)在表現(xiàn)形式上愈發(fā)類似。

二是外觀設(shè)計(jì)專利與商標(biāo)權(quán)權(quán)利主體的沖突。外觀設(shè)計(jì)與商標(biāo)在構(gòu)成要素上具有重疊性。因此同一對象上可能會存在兩種權(quán)利，難免造成權(quán)利主體之間的沖突。當(dāng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)主體同一時(shí)，該同一對象有可能存在多重保護(hù)，此時(shí)多重保護(hù)的合理性需要進(jìn)一步探討。與此同時(shí)，權(quán)利主體轉(zhuǎn)讓其享有的專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)時(shí)，權(quán)利歸屬以及利益分配問題也有待解決。同一對象上的兩項(xiàng)權(quán)利主體不同也可能產(chǎn)生權(quán)利沖突。具體情形有兩種：一是將他人在先商標(biāo)申請為在后外觀設(shè)計(jì)；二是將他人在先外觀設(shè)計(jì)注冊申請為在后商標(biāo)。向權(quán)利人授予更多的權(quán)利也許會提供更多的激勵(lì)，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，當(dāng)超過“必要”這個(gè)限度時(shí)，實(shí)際上是向公眾施加更多不必要的成本。因此，應(yīng)對此類情形，需要構(gòu)建合理的沖突解決與利益分配機(jī)制。

完善外觀設(shè)計(jì)與商標(biāo)法律關(guān)系的路徑

一、制度構(gòu)建層面。首先，可考慮從客體的角度厘清商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍與邊界。外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)兩者本質(zhì)上屬于不同權(quán)利客體，保護(hù)不同法益。因此，應(yīng)對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行細(xì)化和完善，明確外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍與邊界，尤其是明確兩項(xiàng)權(quán)利在權(quán)利客體上的差異。其次，通過完善立法規(guī)制外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)的惡意申請注冊。主要是指將他人在先商標(biāo)惡意注冊為外觀設(shè)計(jì)專利，或?qū)⑺嗽谙韧庥^設(shè)計(jì)惡意注冊為商標(biāo)的情形。一是增加權(quán)利人在注冊商標(biāo)或申請外觀設(shè)計(jì)專利對于所申請權(quán)利范圍的說明義務(wù)；二是進(jìn)一步明確商標(biāo)構(gòu)成現(xiàn)有設(shè)計(jì)及不符合區(qū)別性的標(biāo)準(zhǔn)，以及外觀設(shè)計(jì)獲得顯著性的標(biāo)準(zhǔn)；三是提高打擊惡意申請注冊的監(jiān)管力度。最后，應(yīng)確定權(quán)利歸屬與利益分配規(guī)則。明確兩種權(quán)利主體競合時(shí)的利益分配規(guī)則：一是明確賦予同一對象不同權(quán)利，進(jìn)行多重或并行保護(hù)并不會妨礙競爭和招致糾紛；二是當(dāng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)同時(shí)歸屬于同一主體，而該主體將其中某一項(xiàng)權(quán)利單獨(dú)轉(zhuǎn)讓給第三方時(shí)，應(yīng)立法賦予其告知義務(wù)，否則受讓人沒有對原權(quán)利人行使自己留存權(quán)利的避讓義務(wù)，保障受讓人知情權(quán)。同時(shí)還應(yīng)考慮主體分離時(shí)的利益分配規(guī)則。將他人在先商標(biāo)申請注冊為在后外觀設(shè)計(jì)，需要進(jìn)一步區(qū)分兩個(gè)主張權(quán)利的主體之間是否存在惡意注冊人，惡意申請注冊的權(quán)利應(yīng)當(dāng)被宣告無效。

二、行政授權(quán)層面。首先，可嘗試拓展外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的客體范圍。受智能經(jīng)濟(jì)的影響，外觀設(shè)計(jì)有了“脫實(shí)向虛”的發(fā)展趨勢，GUI等新型虛擬客體逐漸進(jìn)入外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的范圍，域外國家對此也采取積極的保護(hù)態(tài)度。其次，完善外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)。為了更有效地為不同類型知識產(chǎn)權(quán)主體賦權(quán)，行政主管部門在進(jìn)行授權(quán)時(shí)應(yīng)更加細(xì)化對于不同權(quán)利的審查標(biāo)準(zhǔn)。一是明確新穎性要件中現(xiàn)有設(shè)計(jì)的范圍。由于外觀設(shè)計(jì)是產(chǎn)品與設(shè)計(jì)的結(jié)合，因而現(xiàn)有設(shè)計(jì)的判定需要受限于外觀設(shè)計(jì)相同或近似的產(chǎn)品類別上的設(shè)計(jì)；二是非功能性的判斷則要考慮到外觀設(shè)計(jì)本身的設(shè)計(jì)空間受限于產(chǎn)品實(shí)用功能的現(xiàn)實(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制非功能性的排除，采用唯一由實(shí)用功能決定的標(biāo)準(zhǔn)而不是主要由實(shí)用功能決定的標(biāo)準(zhǔn)；三是在授予外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)應(yīng)考慮在先權(quán)利的保護(hù)。對于在先商標(biāo)權(quán)的判斷則不能沿用外觀設(shè)計(jì)新穎性和創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)從是否損害在先權(quán)利的角度進(jìn)行考量。最后，實(shí)現(xiàn)外觀設(shè)計(jì)與商標(biāo)授權(quán)中數(shù)據(jù)資源共享并建立協(xié)調(diào)溝通機(jī)制。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的權(quán)利沖突，實(shí)質(zhì)上是兩項(xiàng)合法權(quán)利在審查和授權(quán)上未能有效協(xié)調(diào)而導(dǎo)致的沖突。因此，在申請和審查階段，可在外觀設(shè)計(jì)與商標(biāo)審查機(jī)關(guān)之間構(gòu)建信息共享制度。