◎文 | 劉群

專利制度不是天經(jīng)地義的天倫或者公理，而是一個利益權(quán)衡、一種經(jīng)濟(jì)制度。從ChatGPT o1版本的出現(xiàn)，到Llama3.0的出現(xiàn)，再到Deepseek的橫空出世，隨著人工智能的進(jìn)化不斷加速，業(yè)界預(yù)測將在未來五年對現(xiàn)有專利制度產(chǎn)生深刻影響，必須為此“百年未有之大變局”做好準(zhǔn)備。 

專利制度的設(shè)計初衷和實施效果

現(xiàn)代專利制度的起源通常被認(rèn)為是在15世紀(jì)的意大利。1474年，威尼斯共和國通過了世界上第一部專利法，規(guī)定對技術(shù)發(fā)明給予10年的獨占權(quán)。1624年，英國通過《壟斷法》（Statute of Monopolies），明確規(guī)定專利是對新發(fā)明的合法壟斷權(quán)。專利制度在工業(yè)革命時期得到迅速發(fā)展，發(fā)明者通過申請專利保護(hù)他們的技術(shù)，從而推動了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1790年，美國通過《專利法》（Patent Act of 1790），建立了系統(tǒng)的專利審查制度，成為全球現(xiàn)代專利體系的重要范例。

▲制圖/宋逗

縱觀這些典型的專利制度設(shè)計，可以發(fā)現(xiàn)專利體系的出發(fā)點是在當(dāng)時的社會情況和技術(shù)情況下，經(jīng)濟(jì)決策者希望鼓勵更多的發(fā)明人把相關(guān)的技術(shù)公開于世界（或者叫“教給”全世界，比如現(xiàn)在美國專利的重要組成部分叫“teaching”），從而促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展。作為對價，國家會給予公開了這一發(fā)明的發(fā)明家一定時間內(nèi)的相關(guān)專利裝置（或方法）的經(jīng)營壟斷權(quán)。

專利體系的本質(zhì)是用獎金激勵發(fā)明者創(chuàng)造并公開發(fā)明，獎金的金額是發(fā)明人在壟斷期內(nèi)經(jīng)營專利產(chǎn)品的利潤或者許可該專利的許可費收入。發(fā)明人作為一個理性的有經(jīng)濟(jì)頭腦的自然人，在保持商業(yè)秘密和申請專利之間作出理性選擇，以經(jīng)濟(jì)利益最大化為指針，選擇申請專利并且公開或者以商業(yè)秘密的方式將相關(guān)發(fā)明進(jìn)行保密和保護(hù)。

同理，一個職業(yè)發(fā)明人或者一個公司可以預(yù)測經(jīng)營一個專利產(chǎn)品的利潤，從而敢于“賭”一把，在研發(fā)領(lǐng)域做一些投資。因此，專利制度鼓勵發(fā)明，鼓勵發(fā)明的公開，鼓勵為發(fā)明而做的研發(fā)。 

應(yīng)該說，專利制度的效果符合設(shè)計者的初衷?！翱萍际堑谝簧a(chǎn)力”，幾百年的近代史證明科技的發(fā)展對生產(chǎn)力帶來的正面影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人口的增加、資源的發(fā)現(xiàn)、領(lǐng)土的擴(kuò)張或者資本的投入等其他因素帶來的影響。因此，在過去的幾百年里，專利制度的確對科技的進(jìn)步起到了無法替代的正面作用。也因為如此，專利制度以及對專利制度的尊重成為自由貿(mào)易體系的基礎(chǔ)，被所有的WTO簽約國約定為重要的法律制度。1995年，世界貿(mào)易組織（WTO）通過了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS），進(jìn)一步規(guī)范了世界上大多數(shù)國家的專利保護(hù)制度，并且將專利保護(hù)和國際自由貿(mào)易進(jìn)行強(qiáng)綁定。這種全球的強(qiáng)綁定也為專利制度的改革帶來了困難和復(fù)雜性。 

專利制度在前人工智能時代的成本收益

對于整個國家經(jīng)濟(jì)體而言，專利制度的成本和受益需要有綜合的評估和權(quán)衡。隨著科技的進(jìn)步、社會的發(fā)展，法院工作量的增加和專利申請量的提升，專利制度的維護(hù)成本越來越高。

專利申請量的增加導(dǎo)致專利審查的成本越來越高。在過去10年間，中國專利申請量出現(xiàn)幾何式增長。2010年，中國的發(fā)明專利申請量達(dá)到39.1萬件，而2015年這一數(shù)字增至110.2萬件。2020年，中國發(fā)明專利申請量進(jìn)一步增長至149.7萬件。2023年，中國的發(fā)明專利申請量達(dá)到164萬件，再創(chuàng)全球第一。專利申請量的增長，尤其是發(fā)明專利申請量的增長，體現(xiàn)了一個國家科研能力的提升和技術(shù)實力的增長。但我們也需要看到，這種優(yōu)點或者益處也不是絕對的。

專利審查是一種成本。不管審查費由誰承擔(dān)，終究是社會的成本。目前中國專利制度實施的現(xiàn)實表明，專利系統(tǒng)的社會成本越來越高。每年一百多萬件的專利申請量，需要一支龐大的審查員隊伍和不菲的申請費用?，F(xiàn)行專利制度的另外一個重要的局限性就是專利有效性的不確定性以及由此產(chǎn)生的訴訟成本。具體來說，一個專利哪怕是發(fā)明專利，雖然經(jīng)過了實質(zhì)審查，但在訴訟過程最后仍然可能被宣布為無效。很多專利訴訟中，專利無效訴訟曠日持久，經(jīng)過一審、二審、再審，往往需要幾年的時間才能最終確定專利的有效性，產(chǎn)生了巨大的訴訟成本。

專利制度的審查成本和訴訟成本在前人工智能時代，與產(chǎn)生的社會效益相比，還是“值得”的。因為專利體系中的申請、審查、訴訟等相關(guān)專利活動很大程度上促進(jìn)了中國研發(fā)投入的提升。在一些關(guān)鍵行業(yè)，比如，5G、港機(jī)，專利體系幫助中國企業(yè)獲得了世界領(lǐng)先地位。

專利體系在前人工智能時代，能夠取得較好的綜合社會效果，正是由于其遵循了兩大基礎(chǔ)原則，即公平性、廣泛性。

公平性，是指專利體系對每一個發(fā)明人是公平的。雖然每一個自然人發(fā)明人的稟賦不同，教育背景不同，悟性不同，但是專利體系允許不同的個人在平等的賽道上競爭，創(chuàng)造出你追我趕的局面。同理，雖然在有些領(lǐng)域（比如制藥）大公司和個人發(fā)明人相比有不可比擬的優(yōu)勢，但是在大多數(shù)領(lǐng)域，公司發(fā)明團(tuán)隊和個人發(fā)明家、大發(fā)明團(tuán)隊和小發(fā)明團(tuán)隊、大公司和小公司，在專利的賽道上是相對平等的。發(fā)明創(chuàng)造和投資弱相關(guān)，和聰明才智、機(jī)遇強(qiáng)相關(guān)。一個人要想實現(xiàn)階層跨越，可以寫小說，也可以搞發(fā)明。搞發(fā)明并申請專利，就是理科生版本的寫小說。

廣泛性，是指鼓勵社會上的廣泛創(chuàng)新。由于上述專利體系的公平性，才能有專利人的廣泛性。專利制度激勵了社會上各種力量，包括個人和大企業(yè)投資研發(fā)、創(chuàng)新發(fā)明。在最新的技術(shù)領(lǐng)域，比如，5G專利包括必要專利，很難被一個發(fā)明人或一家公司所壟斷，出現(xiàn)了百花齊放、百家爭鳴、你追我趕的局面。3G時代領(lǐng)先的諾基亞到了5G時代就落后了。專利制度的公平性和廣泛性帶來了專利人社區(qū)的流動性、多樣性和良好的競爭文化。這種狀態(tài)是專利制度成為“良性制度”的基礎(chǔ)和必要條件。 

人工智能給專利制度帶來的變化及應(yīng)對

筆者認(rèn)為，從ChatGPT o1版本的出現(xiàn)，到Llama3.0的出現(xiàn)，再到Deepseek的橫空出世，人工智能的進(jìn)化速度在不斷加速，業(yè)界預(yù)測人工智能將在2027年到2030年之間“動搖”現(xiàn)有專利制度，必須為此“百年未有之大變局”做好準(zhǔn)備。 

2027年到2030年，預(yù)計將會出現(xiàn)“超級發(fā)明人”，即人工智能模型在通識所有人類理科知識、工程成果后，以自然人十倍乃至百倍的速度產(chǎn)生可授予專利的發(fā)明方案。有人說，有很多國家宣布專利發(fā)明人必須是自然人，人工智能可以提供輔助，但是人工智能不能成為發(fā)明人。但是在實際操作中，如何區(qū)分人工智能輔助產(chǎn)生的發(fā)明和人工智能產(chǎn)生的發(fā)明幾乎無法實現(xiàn)。

人工智能的本質(zhì)就是成10倍降低腦力勞動成本。就仿佛蒸汽機(jī)以50倍、100倍的程度降低人的體力勞動成本。改革開放初期，一臺電視機(jī)可以交換2000斤大米。以電力和計算機(jī)自動化為代表的第三次工業(yè)革命之后的今天，一臺電視只能交換兩百斤大米。同理，人工智能將十倍、百倍地降低腦力勞動的成本。鑒于專利制度的本質(zhì)是“以壟斷激勵某種腦力勞動”，腦力勞動成本的急劇下降將打破價值平衡，使得目前全球統(tǒng)一的“二十年壟斷經(jīng)營期”變得過于慷慨和昂貴。

人工智能還將“動搖”專利制度的兩大基礎(chǔ)，即公平性和廣泛性。就公平性而言：首先，大公司與個人之間的競爭不公平。在人工智能超越自然人智力的前提下，人工智能將會搜索比自然人快，數(shù)據(jù)記憶比自然人多，推理速度比自然人快，寫作速度比自然人快，新穎性搜索比自然人快，這將導(dǎo)致有一萬塊顯卡的大公司比自然人產(chǎn)生專利的速度更快、質(zhì)量更好。有一百萬塊顯卡的超大公司比有一萬塊顯卡的公司產(chǎn)生專利又更快、更好。 

其次，國家與國家之間不公平。人工智能將導(dǎo)致有一萬塊顯卡的顯卡限運國家比沒有顯卡的顯卡限運國家產(chǎn)生更多專利。有一百萬塊顯卡的顯卡無限運國家比有一萬塊顯卡的顯卡限運國家產(chǎn)生更多專利。專利體系將失去公平性，而更偏袒大公司，尤其超大公司。

就廣泛性而言，發(fā)明人的廣泛性將被破壞，超級發(fā)明人將擠壓自然人發(fā)明人，使專利的競爭變成大公司之間的競爭或寡頭的競爭。因此，在人工智能技術(shù)日新月異的今天，對專利制度進(jìn)行改革，以應(yīng)對人工智能的沖擊，已經(jīng)刻不容緩。

對此，筆者建議：首先，必須加強(qiáng)跨國合作，必須形成跨歐洲、美洲、亞洲的研究氛圍，實事求是地研究人工智能時代專利制度的根本性改革。其次，必須長期、中期、短期三個維度系統(tǒng)籌劃。短期需要研究人工智能對專利審查帶來的變化，中期需要研究專利制度的核心，即發(fā)明專利的公開自動換取二十年的壟斷期這一“定價”制度是否需要修改，時長是否需要調(diào)低，降低專利壟斷的社會成本是否有更好的制度，比如，拍賣制度是否可行。長期來看，需要研究專利制度會不會消亡。 

物質(zhì)生產(chǎn)力低下的時代，鹽是專賣的。腦力生產(chǎn)力低下的時代，發(fā)明成果是可以專賣的。未來，專利制度會有什么改變，讓我們拭目以待。

關(guān)于作者

劉群

海爾智家副總裁、首席合規(guī)官

審核｜惠寧寧 王婧 渠洋 

校對｜白馗 張雪慧 張波

來源｜《法人》雜志2025年09月總第259期