◎文 | 劉水國(guó) 向榮 韓段琪瑞

2021年12月，《司法部辦公廳關(guān)于加強(qiáng)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的通知》發(fā)布。通知指出，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新需求和全面依法治國(guó)的新要求，為公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理、充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)提供了更加廣闊的平臺(tái)，也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。通知的發(fā)布為公司律師開(kāi)展合規(guī)管理指明了方向，也引發(fā)了思考。山東港口青島港積極推進(jìn)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，在探索與實(shí)踐中初步形成公司律師全面參與合規(guī)管理的工作格局。

公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理的優(yōu)勢(shì)

與外部律師相比，公司律師作為企業(yè)內(nèi)部的一員，在推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行時(shí)具有諸多不可替代的天然優(yōu)勢(shì)。

（一）效益優(yōu)勢(shì)

在管理體系集約化上，絕大多數(shù)企業(yè)合規(guī)管理的牽頭部門(mén)為法務(wù)部門(mén)，將合規(guī)管理與法務(wù)風(fēng)控工作有機(jī)結(jié)合，既防止機(jī)構(gòu)設(shè)置的冗余及分工重合，又可以吸收公司律師在法務(wù)管理中的工作經(jīng)驗(yàn)，精簡(jiǎn)合規(guī)管理的工作量。

在成本控制上，公司律師是企業(yè)的固定員工，其薪酬是可控的人力成本。相比收費(fèi)昂貴、服務(wù)內(nèi)容項(xiàng)目化的外部律師，公司律師能夠通過(guò)日常咨詢、合同審查、培訓(xùn)等工作對(duì)合規(guī)管理提供不間斷支持，快速對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行反應(yīng)和處理，持續(xù)跟蹤企業(yè)合規(guī)體系的落地與執(zhí)行，更具經(jīng)濟(jì)性與持續(xù)性。

在管理主動(dòng)性上，外部律師往往是在問(wèn)題出現(xiàn)后被邀請(qǐng)來(lái)“滅火”的，而公司律師的職責(zé)是主動(dòng)地去“排查風(fēng)險(xiǎn)隱患”。他們可以主動(dòng)發(fā)起合規(guī)審查、組織風(fēng)險(xiǎn)排查、推動(dòng)制度完善，將合規(guī)管理由被動(dòng)響應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)規(guī)劃。

（二）融合優(yōu)勢(shì)

企業(yè)合規(guī)管理的終極目標(biāo)是保障并促進(jìn)企業(yè)“基業(yè)長(zhǎng)青”，這就要求合規(guī)管理必須貼合企業(yè)業(yè)務(wù)和發(fā)展的需要。相比外部律師，公司律師在參與業(yè)務(wù)決策的前端流程上有天然的便利條件。公司律師不僅對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、具體業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、行業(yè)特性、商業(yè)邏輯更為了解，對(duì)企業(yè)的管理風(fēng)格、溝通方式、員工行為習(xí)慣也更為了解，這些優(yōu)勢(shì)助力他們更能提供兼具法律合規(guī)性與商業(yè)可行性的“接地氣”方案。

（三）溝通優(yōu)勢(shì)

當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)遇到緊急問(wèn)題時(shí)，比起尋求外部律師的幫助，直接找到公司律師的決策鏈條端，溝通效率更高。這種便捷性確保了業(yè)務(wù)不因等待法律意見(jiàn)而貽誤商機(jī)，同時(shí)也能快速控制風(fēng)險(xiǎn)。在應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查或處理內(nèi)部違規(guī)事件時(shí)，公司律師也是理想的內(nèi)部協(xié)調(diào)樞紐，他們可以迅速召集相關(guān)部門(mén)，并能以內(nèi)部人的視角高效地整理和提交所需文件，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效溝通。

公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理的實(shí)踐

山東港口青島港一直秉承和守牢“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的底線思維，強(qiáng)力推動(dòng)依法治企和合規(guī)管理，持續(xù)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。公司律師積極參與企業(yè)合規(guī)管理的頂層設(shè)計(jì)，以合規(guī)“五進(jìn)”（合規(guī)管理進(jìn)崗位、進(jìn)制度、進(jìn)流程、進(jìn)系統(tǒng)、進(jìn)文化）為總體思路推進(jìn)合規(guī)管理。

（一）加強(qiáng)合規(guī)管理的頂層設(shè)計(jì)，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)

在合規(guī)管理原則上，確定“堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持全面覆蓋、堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰、堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效”為基本原則，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，確?！叭婪谰€”各司其職，各個(gè)管理體系有效協(xié)同。

在合規(guī)管理架構(gòu)上，搭建合規(guī)治理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)、專(zhuān)職合規(guī)管理人員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員協(xié)助、全體員工參與的上下貫通、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理組織體系。堅(jiān)持“總部抓總、直屬單位做實(shí)”“管住本級(jí)、下看一級(jí)”，各級(jí)單位在嚴(yán)格落實(shí)本級(jí)合規(guī)管理體系建設(shè)主體責(zé)任的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)下一級(jí)單位合規(guī)管理體系建設(shè)工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。

在合規(guī)制度體系上，搭建以《合規(guī)管理手冊(cè)》為綱領(lǐng)，《合規(guī)管理辦法》為核心，各領(lǐng)域規(guī)章制度為基礎(chǔ)，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)制度為重點(diǎn)，合規(guī)綜合制度為補(bǔ)充，合規(guī)指引為輔助的管理制度體系，形成“1+1+N”合規(guī)風(fēng)控管理制度框架。

在合規(guī)工作機(jī)制上，全面推動(dòng)法律、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理工作統(tǒng)籌銜接、有效融合，實(shí)現(xiàn)最佳協(xié)同與整合效應(yīng)。通過(guò)將合規(guī)要求嵌入崗位說(shuō)明書(shū)、管理和業(yè)務(wù)流程、績(jī)效考核體系，避免合規(guī)制度“孤立存在”。比如，在員工績(jī)效考核制度中加入合規(guī)履職指標(biāo)，明確員工因違規(guī)操作導(dǎo)致企業(yè)損失時(shí)的責(zé)任認(rèn)定與處罰標(biāo)準(zhǔn)；在業(yè)務(wù)審批流程中增設(shè)合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，要求重大業(yè)務(wù)決策必須經(jīng)過(guò)合規(guī)評(píng)估，確保制度落地執(zhí)行有保障。

（二）建立“兩函一報(bào)”機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)管理

風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)。山東港口青島港通過(guò)建立《風(fēng)險(xiǎn)提示函》《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)督辦函》及《典型案例通報(bào)》“兩函一報(bào)”合規(guī)風(fēng)控督導(dǎo)機(jī)制，全面構(gòu)建大監(jiān)督風(fēng)控體系，實(shí)現(xiàn)“事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、事中督辦落實(shí)、事后總結(jié)提升”的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。

在具體適用中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)下發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)提示函》及時(shí)提醒存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題或薄弱環(huán)節(jié)，并提醒采取相應(yīng)的防范措施。對(duì)于出現(xiàn)的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、多次發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，通過(guò)下發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)督辦函》明確督辦事項(xiàng)、整改要求、整改期限及責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)得到及時(shí)有效處理。對(duì)于內(nèi)部發(fā)生的具有典型意義的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)事件以及糾紛案件，通過(guò)下發(fā)《典型案例通報(bào)》分析案例產(chǎn)生的原因、教訓(xùn)、責(zé)任認(rèn)定及防范措施，為企業(yè)各部門(mén)和各單位提供借鑒和警示。

“兩函一報(bào)”的下發(fā)需要大量的風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為基礎(chǔ)。山東港口青島港通過(guò)健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)防控的及時(shí)性和準(zhǔn)確度。

一是建立并動(dòng)態(tài)完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單制度。公司律師通過(guò)復(fù)盤(pán)港口發(fā)生過(guò)的行政處罰和訴訟糾紛、跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)和監(jiān)管政策變化、深入業(yè)務(wù)一線了解業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題，形成《合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告》，同步更新完善合規(guī)“三張清單”。

二是建立分層分級(jí)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，建立嚴(yán)格的審批流程和監(jiān)督機(jī)制，例如，企業(yè)對(duì)外進(jìn)行重大投資時(shí)，公司律師要全程參與，對(duì)項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面審查，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于中低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，通過(guò)制定操作指引、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示等方式，引導(dǎo)員工規(guī)范操作。同時(shí)，完善日常工作中的合規(guī)咨詢與審查機(jī)制以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，確保及時(shí)處置和應(yīng)對(duì)。

（三）強(qiáng)化全員互動(dòng)與深度參與，激發(fā)合規(guī)文化內(nèi)生動(dòng)力

企業(yè)合規(guī)管理的有效實(shí)施離不開(kāi)全體員工的參與和配合，山東港口青島港公司律師通過(guò)制定差異化的培訓(xùn)宣傳方案，創(chuàng)新教育宣傳模式，提高全體員工的主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。

一是制定差異化的培訓(xùn)宣傳方案。針對(duì)管理層，重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)管理的重要性、企業(yè)合規(guī)戰(zhàn)略及管理層的合規(guī)責(zé)任，提升管理層對(duì)合規(guī)管理的重視程度和決策中的合規(guī)意識(shí)；針對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)員工，重點(diǎn)培訓(xùn)與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、合規(guī)制度和操作流程；針對(duì)新員工，開(kāi)展入職合規(guī)培訓(xùn)，介紹企業(yè)的合規(guī)管理制度、企業(yè)文化及基本的法律風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)，幫助新員工快速融入合規(guī)環(huán)境。

二是創(chuàng)新教育宣傳模式。開(kāi)展“一司一品”合規(guī)風(fēng)控管理品牌創(chuàng)建，完成重點(diǎn)基層單位合規(guī)管理品牌全覆蓋，打造“興港油法”“合規(guī)U我”等一批叫得響、有內(nèi)涵、有真招、有實(shí)效的優(yōu)秀品牌。組建“合規(guī)小螺號(hào)”宣講團(tuán)隊(duì)，聚焦《合規(guī)重點(diǎn)崗位“三張清單”》《專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引》等規(guī)范開(kāi)展合規(guī)大宣講大學(xué)習(xí)活動(dòng)。打造“一港區(qū)一陣地”基層合規(guī)宣傳陣地，內(nèi)容貼近職工生活，成為職工的打卡地。開(kāi)展豐富多彩的合規(guī)活動(dòng)，通過(guò)組織合規(guī)情景模擬演練、合規(guī)宣傳劇本殺等活動(dòng)，讓員工在互動(dòng)參與中加深對(duì)合規(guī)知識(shí)的理解和應(yīng)用，營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的文化氛圍。

（四）推行法務(wù)委派制度，提高公司律師價(jià)值創(chuàng)造能力

山東港口青島港系統(tǒng)性強(qiáng)化對(duì)公司律師團(tuán)隊(duì)的管理與培養(yǎng)，將公司律師團(tuán)隊(duì)打造為價(jià)值創(chuàng)造主力軍。

一是建立公司律師委派制度。制定下發(fā)《法律合規(guī)人員委派管理辦法》，成立法律中心，明確公司律師由集團(tuán)統(tǒng)一委派至各直屬單位，實(shí)現(xiàn)人員的統(tǒng)一管理、統(tǒng)一薪酬、統(tǒng)一考核，改變以往各直屬單位對(duì)法務(wù)管理崗位人員設(shè)置和工作職責(zé)定位的不清晰不平衡狀態(tài)，確保企業(yè)合規(guī)管理要求在各直屬單位能夠及時(shí)并統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)落地，保障法務(wù)人員更好地發(fā)揮監(jiān)督和服務(wù)作用。

二是強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)和綜合素質(zhì)提升。打造學(xué)習(xí)型、成長(zhǎng)型組織文化，建立公司律師跨區(qū)域跨單位交流機(jī)制，聯(lián)合仲裁機(jī)構(gòu)、知名律所搭建青年骨干法務(wù)“雙基地培養(yǎng)”機(jī)制，建立“法治研習(xí)社”“法治五分鐘”等載體鼓勵(lì)知識(shí)共享與跨界交流。以推進(jìn)年輕法務(wù)人員快速成長(zhǎng)為目標(biāo)，開(kāi)展“六個(gè)一”專(zhuān)題培訓(xùn)，充分發(fā)揮“傳幫帶”作用，促進(jìn)法務(wù)系統(tǒng)整體專(zhuān)業(yè)素質(zhì)提升。

公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理的困境及展望

雖然公司律師在企業(yè)合規(guī)管理工作中具有種種優(yōu)勢(shì)，也開(kāi)展了大量工作，但限于企業(yè)組織架構(gòu)、職責(zé)分工等因素。在實(shí)踐中，合規(guī)管理工作的開(kāi)展存在如下困難：

一是工作協(xié)調(diào)跨度大。合規(guī)管理是系統(tǒng)性工程，涉及制度梳理、流程重塑、監(jiān)督檢查、考核評(píng)價(jià)等多項(xiàng)工作，目前有效協(xié)調(diào)各部門(mén)以及各合規(guī)管理主體的機(jī)制還有待完善。二是成果呈現(xiàn)要求高。合規(guī)建設(shè)的成果形式與企業(yè)現(xiàn)有的管理成果存在一定程度重合，合規(guī)管理手冊(cè)、合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)指引等文件專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、篇幅較長(zhǎng)，公司律師需要思考如何讓職工看得明白、用得順手，發(fā)揮實(shí)際應(yīng)用效果。三是體系一體協(xié)同難。在企業(yè)現(xiàn)有的框架中，已經(jīng)存在法務(wù)體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)控體系，這些體系與合規(guī)體系既有聯(lián)系又有區(qū)別。要避免四大體系間的沖突，實(shí)現(xiàn)四位一體的協(xié)同發(fā)展，公司律師同樣面臨著較大挑戰(zhàn)。

下一步，公司律師應(yīng)加強(qiáng)與社會(huì)律師的合作，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，共同推動(dòng)完善企業(yè)合規(guī)管理體系，以“業(yè)法融合”為共同出發(fā)點(diǎn)，全面梳理企業(yè)合規(guī)義務(wù)，并將合規(guī)職責(zé)落實(shí)到各個(gè)崗位和流程。同時(shí)，在合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)上發(fā)力，充分協(xié)同內(nèi)控系統(tǒng)，對(duì)合規(guī)管理組織建設(shè)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、保障機(jī)制進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的情況。對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題再完善、再提升，形成企業(yè)合規(guī)管理體系優(yōu)化機(jī)制，保證切實(shí)發(fā)揮防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的作用。

關(guān)于作者

劉水國(guó)

山東港口青島港國(guó)際股份有限公司副總經(jīng)理、法律合規(guī)部部長(zhǎng)

向榮

山東港口青島港法律合規(guī)部部門(mén)主任

韓段琪瑞

山東港口青島港國(guó)際股份有限公司法律中心法務(wù)副經(jīng)理

審核｜惠寧寧 王婧 渠洋

校對(duì)｜白馗 張雪慧 張波

來(lái)源｜《法人》雜志2025年09月總第259期