又有券商營業(yè)部收監(jiān)管函。

9月10日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告直指天風(fēng)證券一營業(yè)部兩項(xiàng)違規(guī)行為，并對(duì)該機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)令改正。2025年以來，部分券商營業(yè)部合規(guī)問題突出，多達(dá)20家機(jī)構(gòu)旗下營業(yè)部涉及違規(guī)行為，銷售業(yè)務(wù)違規(guī)更成為高頻問題。

9月10日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，天風(fēng)證券濰坊東風(fēng)東街證券營業(yè)部將經(jīng)紀(jì)人的部分勞務(wù)報(bào)酬用于處理營銷費(fèi)用、額外向有關(guān)人員發(fā)放款項(xiàng)，并另設(shè)明細(xì)賬目；從業(yè)人員存在推介非天風(fēng)證券代銷的私募證券投資基金的情形。

上述違規(guī)情形發(fā)生在杜紀(jì)昌擔(dān)任天風(fēng)證券濰坊東風(fēng)東街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，且杜紀(jì)昌存在向投資者推介非天風(fēng)證券代銷的私募基金的行為。因此，山東證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部和杜紀(jì)昌采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

若從違規(guī)事由看，深圳后海證券營業(yè)部在為客戶辦理開戶和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)權(quán)限開通業(yè)務(wù)中，存在未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)的情況；重慶慶云路國金中心證券營業(yè)部則存在個(gè)別原工作人員在從業(yè)期間擔(dān)任其他公司理財(cái)經(jīng)理，并向他人銷售非天風(fēng)證券發(fā)行或代銷產(chǎn)品的情況，未能有效防范相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

就收到監(jiān)管函后公司采取了哪些整改措施等問題，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪天風(fēng)證券，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

拉長時(shí)間看，年內(nèi)券商營業(yè)部違規(guī)頻發(fā)。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，若僅篩選營業(yè)部監(jiān)管函來看，年內(nèi)共計(jì)20家券商旗下營業(yè)部因涉及違規(guī)被“點(diǎn)名”。其中，天風(fēng)證券旗下3家營業(yè)部被“點(diǎn)名”，數(shù)量居首；長江證券、光大證券緊隨其后，旗下各有2家營業(yè)部在年內(nèi)遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。

例如，6月30日，湖北證監(jiān)局對(duì)長江證券旗下2家營業(yè)部分別出具警示函。具體來看，長江證券秭歸南郡大道證券營業(yè)部存在費(fèi)用支出管理不規(guī)范、營業(yè)部合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突工作的情形。

此外，光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部因存在向客戶介紹人支付報(bào)酬，在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為；麗水燈塔街證券營業(yè)部因存在向非營銷人員下達(dá)營銷任務(wù)、費(fèi)用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問題，分別在今年4月、5月收到監(jiān)管警示函。

整體來看，若聚焦違規(guī)事由，銷售業(yè)務(wù)違規(guī)成主流。梳理監(jiān)管公告可見，高頻違規(guī)情形包括向客戶銷售非公司代銷的產(chǎn)品、員工私自銷售私募產(chǎn)品、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金等。

奧優(yōu)國際董事長張玥指出，銷售業(yè)務(wù)成為違規(guī)高發(fā)區(qū)可能與營業(yè)部績效考核導(dǎo)向問題有關(guān)，如果券商營業(yè)部過于強(qiáng)調(diào)銷售業(yè)績而忽視合規(guī)要求，容易導(dǎo)致員工為完成指標(biāo)而違規(guī)操作。同時(shí)，員工對(duì)合規(guī)要求的理解和執(zhí)行可能不到位，尤其是對(duì)新業(yè)務(wù)或復(fù)雜產(chǎn)品的銷售規(guī)范可能掌握不牢。此外，營業(yè)部作為廣泛分布的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，總部的合規(guī)政策在落地時(shí)可能存在執(zhí)行偏差或盲區(qū)。