□ 付少軍

編者按

2025年7月3日至7月4日，北京仲裁委員會/北京國際仲裁院（以下稱“北仲”）2025年度第一期、第二期仲裁員業(yè)務(wù)培訓(xùn)會舉行，旨在深度賦能仲裁員專業(yè)成長與發(fā)展，全面提升辦案質(zhì)效與專業(yè)素養(yǎng)，進一步夯實北仲仲裁品牌的凝聚力和影響力。培訓(xùn)期間，圍繞“仲裁庭成員如何切實發(fā)揮糾紛解決的主體作用，更好協(xié)同推進仲裁程序、提高糾紛解決的質(zhì)效”，北京市瑞銀律師事務(wù)所高級顧問、北仲仲裁員廖鳴以“準(zhǔn)確歸納爭議焦點 案件審理事半功倍”為題進行發(fā)言。全文如下：

歸納爭議焦點問題的相關(guān)展開

北仲“立足北京?服務(wù)全球”為世界各地當(dāng)事人提供國際一流的爭議解決服務(wù)”，服務(wù)核心內(nèi)容即包括解決當(dāng)事方的案涉爭議焦點問題。對仲裁庭而言，如何準(zhǔn)確恰當(dāng)歸納案涉爭議焦點是高效推進仲裁程序、專業(yè)審理案件的重要環(huán)節(jié)。

爭議焦點問題及其重要性

爭議焦點問題（issue），一般系指與法律有關(guān)或者能夠通過法律解決的問題。爭議焦點問題通常并非在爭議當(dāng)事人主張中自然呈現(xiàn)，對仲裁請求的支持與否通常亦不直接作為爭議焦點問題；爭議焦點問題通常有一個歸納過程，且并非簡單的“問題羅列”，而是建立在法律、事實分析框架基礎(chǔ)上的邏輯提煉。

普通法系在爭議解決教育中通行的“IRAC”模型（Issue問題、Rule規(guī)則、Application適用、Conclusion結(jié)論），將爭議焦點問題作為第一步。大陸法系在爭議解決教育中更注重“請求權(quán)基礎(chǔ)”的確定和適用，通過大小前提分析得出結(jié)論，看似未如普通法系下“IRAC”模式而是直接跨過“I”，但是從裁判文書網(wǎng)上公開的很多中級人民法院及以上級別法院的判決可看出，爭議焦點問題的歸納與確定亦是中高級人民法院乃至最高人民法院審理、裁判民商事案件中通常的環(huán)節(jié)。因此，從實踐看，爭議焦點問題的歸納與確定在普通法系和大陸法系下的爭議解決中均具有重要地位。

仲裁中歸納爭議焦點問題并推進仲裁程序的通常步驟

依個案案情不同，仲裁庭在歸納爭議焦點問題上通?？梢钥紤]如下步驟：

1.首次接手案件材料后，先全面審閱，預(yù)判歸納爭議焦點問題的必要性和可行性，如申請人和被申請人雙方均有專業(yè)律師代理、雙方可能對案件事實、法律適用意見迥異，則歸納爭議焦點問題具有較強必要性和可能性。

2.如被申請人未按期提交答辯材料，仲裁庭可發(fā)送庭前程序通知（一），要求被申請人提交答辯。

3.在收到申請人仲裁申請材料、被申請人答辯材料基礎(chǔ)上，仲裁庭可考慮發(fā)送庭前程序通知（二），邀請當(dāng)事人對本案爭議焦點問題為何、各自主要主張發(fā)表意見。

4.首席仲裁員在庭審提綱中列明案件的無爭議事實、初步歸納主要爭議焦點問題，并按時上傳辦公系統(tǒng)，以便邊席仲裁員提出意見。

5.首席仲裁員在庭前評議環(huán)節(jié)（或庭審的適當(dāng)時機），就初步歸納的爭議焦點問題征求邊席仲裁員意見；庭審時，宣布仲裁庭歸納的本案爭議焦點問題，進一步邀請當(dāng)事方發(fā)表意見，并要求當(dāng)事方圍繞爭議焦點問題發(fā)言、提交書面代理意見。

6.庭后評議環(huán)節(jié)、撰寫裁決書，按照爭議焦點問題分項進行，逐項列明當(dāng)事方主張、仲裁庭說理和分析意見。

仲裁中歸納爭議焦點問題的考慮原則

在仲裁中，爭議焦點問題亦是連接當(dāng)事人主張與法律適用的橋梁。仲裁庭歸納爭議焦點問題時，通?？梢钥紤]以下原則：

一是以仲裁請求為出發(fā)點，參照被申請人的抗辯，將請求事項分解為具體爭議問題。例如，在買賣合同逾期交貨糾紛中，可將逾期交貨違約損害賠償仲裁請求，細(xì)化分解為“交貨時間是否符合合同約定”“逾期是否構(gòu)成根本違約”“違約金計算標(biāo)準(zhǔn)是否合理”等具體爭議問題。

二是平衡“必要性”與“全面性”。爭議焦點問題應(yīng)是審理仲裁請求所必需的（不能過寬），但同時又不能遺漏當(dāng)事人的核心主張（不能過窄）。例如，在股權(quán)回購爭議中，若當(dāng)事方就“回購權(quán)性質(zhì)系形成權(quán)還是請求權(quán)”存在分歧，關(guān)于回購權(quán)性質(zhì)可列入爭議焦點，若通過解讀案涉合同及當(dāng)事人實際履行情況，已能對“回購行權(quán)”的仲裁請求得出結(jié)論，則可不將回購權(quán)性質(zhì)列入爭議焦點；再如，若當(dāng)事方同時主張“回購條件成就”“回購款計算錯誤”“違約金過高”，則爭議焦點問題需涵蓋這三項內(nèi)容，避免因遺漏導(dǎo)致程序反復(fù)。

三是對爭議焦點問題項下各當(dāng)事人的主張、處理方向有基本預(yù)判，基本能做到放收有度。歸納爭議焦點問題時，需結(jié)合在手案件材料與法律規(guī)定，預(yù)判每個焦點問題的證明責(zé)任分配與審理路徑。例如，在對賭協(xié)議糾紛中，考慮是否將“目標(biāo)公司是否完成減資程序”納入焦點問題時，需結(jié)合案件在手材料預(yù)判本案是否適用《九民紀(jì)要》相關(guān)規(guī)定，初步明確“減資程序合法性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，以及可能的審理結(jié)論對仲裁請求審理的影響；在此基礎(chǔ)上，再決定是否將其納入爭議焦點，或適當(dāng)調(diào)整表述納入。

四是歸納爭議焦點問題可能需要“動態(tài)調(diào)整”。仲裁庭通常會在庭前根據(jù)申請書與答辯狀初步歸納焦點，庭審中結(jié)合當(dāng)事人意見最終確認(rèn)，庭后評議、當(dāng)事人提交材料及撰寫裁決書時遵照適用。這種動態(tài)調(diào)整既能保障當(dāng)事人的程序參與權(quán)，又能確保歸納爭議焦點問題的準(zhǔn)確性、完整性。

仲裁中四類爭議焦點場景的處理

仲裁實踐中，爭議焦點問題的復(fù)雜性與法律規(guī)則規(guī)定的完備度差異較大，仲裁庭可能根據(jù)不同場景調(diào)整焦點歸納策略，并在不同場景考慮不同處理方式。結(jié)合個人經(jīng)辦的部分仲裁案件，相關(guān)處理可大致分為四類場景：

案情事實及法律適用均無爭議

當(dāng)法律規(guī)則對案件事實所反映的問題有明確規(guī)定，且當(dāng)事人對法律適用無異議時，案件并不具有實質(zhì)意義上的爭議性質(zhì)，很多缺席案件屬于此情形，當(dāng)事方主要訴求是獲得生效法律裁決。此類場景中，歸納爭議焦點問題并無必要，仲裁庭在推進程序方面的主要任務(wù)是引導(dǎo)當(dāng)事人圍繞事實舉證、質(zhì)證，說明法律適用情況。

法律規(guī)則（R）對爭議焦點問題（I）有原則性規(guī)定，說理適用（A）和結(jié)論（C）在結(jié)果上一般具有個案意義

例如，國家法律法規(guī)對民間借貸利率有上限規(guī)定，這是借款利息水平相關(guān)爭議焦點問題的原則性規(guī)定，個案利息水平的調(diào)減程度就結(jié)論而言主要僅具有個案意義；另外民法典中關(guān)于過錯程度、承擔(dān)違約責(zé)任的原則性規(guī)定，個案當(dāng)事方因特定過錯被判決承擔(dān)特定違約責(zé)任，裁判結(jié)論一般也僅涉及個案意義，所謂“類案同判”在這一意義上可能更多成為偽命題。但不排除相關(guān)裁判過程中，主要考慮因素具有超出個案的更廣泛適用的意義，比如民間借貸利息水平的確定，可能會考慮借款使用時長、款項對出借人的成本、借款人使用款項的收益等因素。北仲仲裁規(guī)則第五十二條（四）款規(guī)定考慮律師費等費用合理性因素，遵循的也是同樣邏輯。

仲裁中此類爭議焦點問題較為常見，法律法規(guī)或其他規(guī)則對爭議焦點問題的解決僅有原則性規(guī)定，此時充分說理以體現(xiàn)判決認(rèn)定公正性就顯得尤為重要。此外，之前案件處理同類爭議焦點問題的主要考慮因素，也具有一定程度上的借鑒意義。

法律規(guī)則（R）對爭議焦點問題（I）沒有針對性規(guī)定，但可合理預(yù)見（I）在類案反復(fù)出現(xiàn)可能性較大，說理適用（A）和結(jié)論（C）具有類案參考適用意義

例如，回購權(quán)的性質(zhì)是形成權(quán)還是請求權(quán)；甚至裁決涉及可能的執(zhí)行問題，都可能出現(xiàn)這類爭議，比如以回購責(zé)任人所持目標(biāo)公司股權(quán)變現(xiàn)所得價款為限承擔(dān)回購責(zé)任是否可被有效執(zhí)行。這類爭議焦點問題隨著類案合同中類似約定的頻繁出現(xiàn)，在仲裁爭議解決中的發(fā)生概率較高，對其進行公平合理有效的處理，無論處理結(jié)論還是過程中的考慮因素，都具有較高的類案參考價值，能體現(xiàn)類案同判、增加爭議解決可預(yù)見性的意義?？紤]到類案的可能適用性，處理這類爭議焦點問題時，需特別注意案涉合同中與爭議焦點問題相關(guān)的約定，因為不同約定會引致不同處理結(jié)果，比如投資合同中約定了行權(quán)期限不同、回購責(zé)任上限不同等。

若法律規(guī)則（R）對擬歸納的爭議焦點問題（I）沒有針對性規(guī)定，且可合理預(yù)見（I）在不同案件中反復(fù)出現(xiàn)的概率很小，則可考慮適當(dāng)調(diào)整歸納爭議焦點問題的表述或者方向。

爭議焦點問題（I）解決過程中，形成具有一定普遍適用性的規(guī)則（R）

普通法下，部分爭議焦點問題（I）的解決逐漸發(fā)展成熟，形成經(jīng)典權(quán)威案例，其“遵循先例”原則便是（I）發(fā)展的體現(xiàn)，部分成熟領(lǐng)域甚至形成了普通法系下的成文法。大陸法系司法實踐中（I）的解決在部分成熟方面也會形成具有普遍適用性的規(guī)則（R），并以司法解釋甚至立法（解釋）/修訂的形式呈現(xiàn)。比如，對賭中的目標(biāo)公司回購責(zé)任問題，《九民紀(jì)要》規(guī)定了減資程序要求。在此情形下，個案（I）的解決應(yīng)該或可以適用已有（R）。當(dāng)然，司法解釋對仲裁并不具有強制適用性，如個案仲裁庭判斷可以不適用司法解釋相關(guān)規(guī)定，但當(dāng)事方已有提出相關(guān)適用主張，仲裁裁決需對不適用（R）的理由做出闡明。

歸納爭議焦點對仲裁程序的積極作用

仲裁庭若能準(zhǔn)確歸納爭議焦點，可產(chǎn)生至少以下幾方面的程序效果：

1.保障當(dāng)事方充分發(fā)表意見的權(quán)利與機會；

2.有助于系統(tǒng)、有條理地梳理和整合各方當(dāng)事人的主張、意見；

3.為聯(lián)席仲裁員提供充分發(fā)表意見的機會，從而有效預(yù)防并縮小仲裁庭在實體問題上的意見分歧；

4.當(dāng)仲裁庭出現(xiàn)意見分歧時，能夠快速定位分歧根源，進而最大限度消除或減少誤解，同時充分發(fā)揮仲裁庭不同意見的參考價值。

綜上，仲裁庭全面、恰當(dāng)?shù)貧w納爭議焦點并據(jù)以推進仲裁程序，對于提升案件審理效率、協(xié)調(diào)仲裁庭內(nèi)部意見以及實現(xiàn)程序正義等均具有重要的積極意義，因此仲裁庭應(yīng)對爭議焦點的歸納工作予以足夠重視。

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